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庞大集团董事长隐瞒 收益互换 融资 被罚款60万

更新:2020-07-13 编辑:牛牛游戏下载 来源:牛牛游戏下载 热度:7304℃

收益互换原本是一种风险管理的工具,经过国内证券公司创新,逐渐演变成一种变相融资的工具,早在2020年末证监会就已经叫停了加杠杆的融资类收益互换。近日,证监会对庞大集团2020年1月的一笔收益互换融资业务以信息披露违法违规作出行政处罚。

证监会新闻发言人高莉在7月2020年1月,庞庆华为达到利用第二大股东信达民公司所持庞大集团股票融资并拆借使用的目的,打算在国信证券进行收益互换业务,为符合国信证券关于参与收益互换主体应与庞大集团无关联关系的要求,庞大集团副总经理武成安排公司员工杨某宇以滦县横山钢结构有限公司名义实施收益互换。

横山公司形式上同庞大集团没有关联关系,但实际系庞牛牛游戏下载庆华个人控制的唐山市冀东物贸集团有限责任公司的子公司,其工商登记的2名自然人股东属名义股东,并未实际出资。横山公司属于庞大集团的关联方。

此外,因横山公司不满足国信证券有关开展收益互换客户须有6个月以上股票交易经验的条件,横山公司选择先购买浙商期货有限公司的资产管理产品,再由管理该资产管理产品的浙商期货与国信证券签订收益互换协议。

根据2020年2月三方先后签订的两份协议,横山公司作为委托人出资2.1亿元设立浙商期货互换通国信8号资产管理计划,浙商期货作为管理人代表该资产管理计划同国信证券进行以1.16亿股庞大集团股票为标的的收益互换交易,国信证券提供不超过4.9亿元的资金用于收益互换并收取固定年化收益。2020年2月26日,庞庆华向国信证券出具《承诺函》,承诺自愿为收益互换交易项下的资产管理产品和委托人的各项责任及义务承担无条件的、不可撤销的连带责任。

2020年3月2日,国信证券根据收益互换协议约定,以大宗交易方式买入信达民公司减持的1.16亿股庞大集团股票,价格6元/股,交易金额6.96亿元。上述过程中,横山公司通过浙商期货对国信证券下达交易指令,且横山公司向国信证券承诺本公司会将本交易下标的证券的对冲买入和平仓卖出行为视同本公司实际买卖标的证券的行为,严格按照相关规定及时履行信息报告、信息披露和要约收购法定义务。

证监会认为,庞庆华作为信息披露义务人,在《权益变动报告书》中未如实披露其一致行动人当时仍实际控制和拥有相关庞大集团股票的事实,遗漏披露其通过涉案收益互换进行融资的安排。庞大集团2020年3月4日披露的《庞大汽贸集团股份有限公司关于控股股东的一致行动人权益变动的提示性公告》,系按照《权益变动报告书》口径进行披露,相关内容亦存在虚假记载和重大遗漏。

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